华西证券研究所在业内率先把投资者适当性的研究作为专门的研究方向，在这一领域开展了系统的基础研究和应用研究，取得了一批有质量的创新研究成果。

2009年，研究所的研究成果《基于体检概念的投资者测评》获当年中国证券业协会投资者教育类研究成果一等奖，并获邀参加了协会在2010年组织的投资者教育与服务的专场巡讲活动。该研究成果从如何激发投资者主动学习以改善投资者教育成效的角度，应用行为金融学的相关研究开发了基于体检概念的投资者测评工具，在公司对客户的服务中有良好的应用效果。

2013-2014年，研究所围绕投资者和金融产品领域里的重要问题进行了系统研究，相关研究成果分为七篇研究报告发表在中国证券业协会的《中国证券》上。在投资者领域，研究所深度剖析了投资者的风险偏好和风险承受能力，介绍和发展了科学的评估和测评方法，从信息处理的角度对四类不同投资者的行为进行了研究；在金融产品领域，研究所不仅建立了系统的认知框架，还在此基础上对金融产品的风险等级评估、产品合规分析方法以及信息披露进行了应用研究。研究所的这些系列研究均为国内投资者教育领域的开拓性研究，为相关工作的开展既奠定了理论的基础，又发展了实用的方法。

上述研究成果也被专门收录在《创新与发展——中国证券业2013、2014年度论文集》中。由于研究所在此领域的扎实工作，中国证券业协会专门约请研究所就投资者适当性的相关工作提出政策建议，发表在协会上报证监会领导的内参《传导》上。

附件：

获奖论文-基于体检概念的投资者测评-证券业协会课题

基于信息处理的投资行为研究

金融产品的评估-AMMI认知框架

金融产品的评估-合规分析方法

金融产品的评估-基于投资者决策过程的信息披露

可感知的金融产品风险等级评估

投资者风险偏好的测评及海外先进方法介绍

投资中的目标设定

以数据挖掘方法评估投资者风险承受能力的应用